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INVESTOR RELATIONS 創造價值

外部信息使用人管理制度

 

第一條 為進一步加強哈爾濱譽衡藥業股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露工作的管理,規范外部信息使用人管理事務,確保公平信息披露,避免內幕交易。根據法律、法規和深圳證券交易所的相關規定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條 公司董事、監事和高級管理人員及其他相關涉密人員在定期報告、臨時報告正式披露前或重大事項籌劃、協商期間,負有保密義務,不得向任何第三人泄漏相關內容。

第三條 公司依據統計、稅收征管等法律法規向有關單位提前報送年度統計報表等資料的,應書面提醒相關單位和個人認真履行《中華人民共和國證券法》所賦予的信息保密和避免內幕交易的義務,要求對方回函確認,并將外部單位相關人員納入內幕信息知情人范圍。

第四條 公司在年度報告披露前,不得向無法律法規依據的外部單位提前報送年度統計報表等資料,對無法律法規依據的外部單位提出的報送要求,應當予以拒絕。

第五條 公司依據法律法規向特定外部信息使用人報送年度報告相關信息的,提供時間不得早于公司業績快報的披露時間,業績快報的披露內容不得少于向外部信息使用人提供的信息內容。

第六條 公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時,因特殊情況確實需要向對方提供未公開重大信息,公司應要求對方簽署保密協議,保證不對外泄漏有關信息,并承諾在有關信息公告前不買賣公司證券或建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

第七條 公司各部門、子公司、分公司及其工作人員按照上述規定向外部單位或個人提供公司尚未公開的重大信息時,必須要求對方提供外部信息使用人相關信息(包括但不限于:姓名、單位/部門、職務/崗位、身份證號碼、首次獲悉公司內幕信息的時間)并及時將上述信息報備公司董事會辦公室。

第八條 外部信息使用人簽署的保密協議、承諾函等材料,由董事會辦公室統一保管,保管期限為10年。

第九條 外部單位或個人不得以任何方式泄漏所知悉的公司未公開重大信息,不利用所知悉的內幕信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券及其衍生品種。

第十條 外部單位或個人在其內部傳播的文件、資料、報告等材料中涉及所知悉的公司尚未公開的重大信息的,應當采取有效措施,限制信息知情人范圍。

第十一條 外部單位或個人及其工作人員因保密不當致使前述重大信息被泄露,應立即通知公司,公司應在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。

第十二條 外部單位或個人應嚴格遵守上述條款,如違規使用其所知悉的公司尚未公開的重大信息,致使公司遭受經濟損失的,公司將依法要求其承擔賠償責任;如利用所知悉的信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券及其衍生品種的,公司應立即將相關材料報送證券監管機構或司法機關。

第十三條 本制度未盡事宜,按照法律、法規、深圳證券交易所相關規定以及公司其他制度執行。

第十四條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

第十五條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

 

哈爾濱譽衡藥業股份有限公司

2011年6月1日

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